關(guān)于印發(fā)《青島市產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》的通知
（二○○四年一月十日）

各區(qū)、市人民政府，市政府各部門，市直各單位：
　　《青島市產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，望認真貫徹執(zhí)行。

青島市產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法

　　第一章總則
　　第一條為了培育和發(fā)展本市產(chǎn)權(quán)交易市場，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為，促進產(chǎn)權(quán)合理流動和資源的優(yōu)化配置，維護交易各方合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
　　第二條本辦法所稱產(chǎn)權(quán)是指有限責任公司股權(quán)、股份有限公司非上市股權(quán)、股份合作企業(yè)股權(quán)和其他產(chǎn)權(quán)。
本辦法所稱產(chǎn)權(quán)交易是指產(chǎn)權(quán)的所有者或受托機構(gòu)，通過市場交易，實現(xiàn)其財產(chǎn)所有權(quán)及其相關(guān)財產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的行為。
產(chǎn)權(quán)交易主體是指依法參加產(chǎn)權(quán)交易的出讓方和受讓方。出讓方是指出讓產(chǎn)權(quán)的所有者或者持有的受托機構(gòu)。受讓方是指受讓產(chǎn)權(quán)的法人、自然人或其他經(jīng)濟組織。
　　第三條在本市從事產(chǎn)權(quán)交易及相關(guān)活動，應(yīng)當遵守本辦法。
　　單一的土地、房產(chǎn)、車輛、技術(shù)的產(chǎn)權(quán)交易，不適用本辦法。
　　第四條產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當遵循平等自愿、誠實守信和公平、公開、合法的原則。
　　第五條市國有資產(chǎn)管理部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，負責產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理工作。
　　市監(jiān)察機關(guān)負責涉及產(chǎn)權(quán)交易活動的行政監(jiān)察工作。
　　工商行政、稅務(wù)、審計、財政等部門按照各自的職責，協(xié)同做好產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理工作。

　　第二章產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)
　　第六條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是為產(chǎn)權(quán)交易提供場所、設(shè)施、信息服務(wù)的不以營利為目的的獨立法人組織。其主要職責：
　　(一)為產(chǎn)權(quán)交易當事人提供交易場所和設(shè)施、信息咨詢等服務(wù)；
　　(二)制定產(chǎn)權(quán)交易章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，組織、監(jiān)督產(chǎn)權(quán)交易；
　　(三)辦理產(chǎn)權(quán)交易登記，出具產(chǎn)權(quán)交割憑證，辦理交易結(jié)算；
　　(四)辦理企業(yè)股權(quán)登記和股權(quán)托管；
　　(五)管理和公布產(chǎn)權(quán)交易市場信息；
　　(六)按程序向人民政府有關(guān)部門報告產(chǎn)權(quán)交易的重大事項；
　　七)本辦法規(guī)定的其他職責。
　　產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)制定和修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則。業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當包括交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與產(chǎn)權(quán)交易活動有關(guān)的規(guī)則。章程及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改，應(yīng)當征求會員單位的意見并經(jīng)市國有資產(chǎn)管理部門批準。
　　第七條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當建立產(chǎn)權(quán)交易檔案，并提供檔案查詢服務(wù)。
　　第八條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)從業(yè)人員履行職責時與其本人或者其近親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。
　　第九條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)實行會員交易制度。會員是在產(chǎn)權(quán)交易市場內(nèi)從事產(chǎn)權(quán)交易代理及信息服務(wù)的中介機構(gòu)，分為執(zhí)業(yè)會員和非執(zhí)業(yè)會員。
　　執(zhí)業(yè)會員是指從事產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)、信息咨詢服務(wù)的中介機構(gòu)；非執(zhí)業(yè)會員是指從事產(chǎn)權(quán)交易信息咨詢服務(wù)的中介機構(gòu)，非執(zhí)業(yè)會員不得從事產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
　　第十條執(zhí)業(yè)會員應(yīng)當具備以下條件：
　　(一)有固定的辦公場所和從事業(yè)務(wù)所需的設(shè)施、設(shè)備；
　　(二)注冊資金不低于30萬元；
　　(三)有4名以上持有產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀資格證書的經(jīng)紀人員；
　　(四)無違法違規(guī)中介活動記錄；
　　(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
　　非執(zhí)業(yè)會員的具體條件，由市國有資產(chǎn)管理部門規(guī)定。
　　第十一條經(jīng)工商行政管理部門登記注冊的中介機構(gòu)，符合本辦法第十條規(guī)定，自愿遵守產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)章程的，可以申請成為產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)會員。
　　第十二條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當對在交易市場進行的交易實行監(jiān)控，保證產(chǎn)權(quán)交易按照規(guī)定程序依法公開進行。
　　產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當對產(chǎn)權(quán)交易雙方提供的信息進行審核，及時發(fā)布產(chǎn)權(quán)交易市場信息。
　　第十三條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)會員從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)章程，并接受產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的日常監(jiān)督管理。

　　第三章交易程序和行為規(guī)范
　　第十四條國有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)交易市場進行；其他產(chǎn)權(quán)交易可以在產(chǎn)權(quán)交易市場進行。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　第十五條產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當采取拍賣、招標和競價等方式進行。
　　第十六條產(chǎn)權(quán)交易的出讓方、受讓方，應(yīng)當委托產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)會員進行產(chǎn)權(quán)交易，并與受托方簽訂委托合同。
　　第十七條出讓方出讓產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當提交下列材料：
　　(一)出讓申請書；
　　(二)出讓資格證明；
　　(三)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的有關(guān)證明及準予產(chǎn)權(quán)出讓的有關(guān)證明；
　　(四)企業(yè)職工代表大會或者股東大會的出讓決議；
　　(五)出讓標的概況；
　　(六)債權(quán)方的債務(wù)處理意見書；
　　(七)按規(guī)定應(yīng)當提交的其他材料。
　　第十八條受讓方受讓產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當提交下列材料：
　　(一)受讓申請書；
　　(二)受讓方的資信證明；
　　(三)受讓產(chǎn)權(quán)的意向書；
　　(四)按規(guī)定應(yīng)當提交的其他材料。
　　購買屬于專賣、專營等產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當取得相應(yīng)資格和條件，并向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交相關(guān)證明。
　　第十九條產(chǎn)權(quán)交易出讓方和受讓方提交的材料，必須真實、合法、有效，不得有虛假、誤導性內(nèi)容或者有重大遺漏。
　　第二十條非上市股份有限公司職工個人股及其他個人產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，出讓方、受讓方可以直接向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請進行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓并按規(guī)定提交相關(guān)材料。
　　國家對個人產(chǎn)權(quán)交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　第二十一條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當通過多種形式對交易產(chǎn)權(quán)公開掛牌，及時向社會發(fā)布產(chǎn)權(quán)交易信息。
　　掛牌期限不得少于15個工作日。
　　在掛牌期限內(nèi)，未經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)同意，產(chǎn)權(quán)人不得撤回掛牌。
　　第二十二條產(chǎn)權(quán)交易價格一般應(yīng)以競價方式確定，也可以采取拍賣、招投標或者由出讓方和受讓方協(xié)商等其他方式確定。
　　國有單位作為產(chǎn)權(quán)交易出讓方、受讓方進行產(chǎn)權(quán)交易的，應(yīng)當經(jīng)企業(yè)內(nèi)部決策程序?qū)徸h后，按照有關(guān)審批程序經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準，并且應(yīng)當委托具有相關(guān)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)依照國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定對所交易產(chǎn)權(quán)進行資產(chǎn)評估，評估結(jié)果按照規(guī)定經(jīng)核準或者備案后，作為確定交易價格的底價，出讓國有產(chǎn)權(quán)價格低于底價的，應(yīng)當經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準。有關(guān)決策和審批程序由國有資產(chǎn)管理部門制定。
　　第二十三條產(chǎn)權(quán)交易的出讓方與受讓方對轉(zhuǎn)讓事項達成一致的，應(yīng)當簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。
　　產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當以人民幣計價。
　　第二十四條產(chǎn)權(quán)交易合同應(yīng)當包括下列條款：
　　(一)出讓方和受讓方的名稱(姓名)、住所、法定代表人姓名；
　　(二)出讓標的、價格以及價款支付方式和期限；
　　(三)出讓標的的債權(quán)、債務(wù)處理；
　　(四)產(chǎn)權(quán)交易的稅費負擔；
　　(五)產(chǎn)權(quán)交割方式和期限；
　　(六)合同變更和解除條件；
　　(七)違反合同責任和合同爭議解決方式；
　　(八)簽約日期；
　　(九)需要約定的其他事項。
　　轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當在產(chǎn)權(quán)交易合同中列明職工安置方案。
　　第二十五條產(chǎn)權(quán)交易的出讓方和受讓方憑交易合同和與受托產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)會員簽訂的委托合同及有關(guān)資料，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)審核后，領(lǐng)取產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割憑證。
　　第二十六條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割憑證由市地方稅務(wù)機關(guān)監(jiān)制。
　　國有產(chǎn)權(quán)交易的出讓方、受讓方應(yīng)當憑產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割憑證及產(chǎn)權(quán)交易合同到國有資產(chǎn)管理、財政、工商行政管理、稅務(wù)、土地、房產(chǎn)、社保、銀行等部門辦理相關(guān)變更、登記手續(xù)；未取得產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交割憑證的，有關(guān)部門不予辦理相關(guān)手續(xù)。
　　第二十七條下列產(chǎn)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：
　　(一)產(chǎn)權(quán)不明或者有爭議的；
　　(二)被設(shè)置抵押或者質(zhì)押，未經(jīng)抵押權(quán)人或者質(zhì)押權(quán)人同意的；
　　(三)被訴訟保全或被依法強制執(zhí)行，未經(jīng)管轄法院或者依法強制執(zhí)行的行政機關(guān)同意的；
　　(四)法律、法規(guī)或者規(guī)章禁止轉(zhuǎn)讓的；
　　(五)處分權(quán)受限制的其他情形。
　　第二十八條涉及國家安全、國防、尖端技術(shù)以及國家秘密的產(chǎn)權(quán)交易，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　第二十九條在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行產(chǎn)權(quán)交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)確認，中止產(chǎn)權(quán)交易：
　　(一)第三方對出讓的產(chǎn)權(quán)提出異議尚未裁決的；
　　(二)因不可抗力或意外事故致使交易活動不能進行的；
　　(三)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當中止交易的其他情形。
　　第三十條有下列情形之一的，應(yīng)當終止產(chǎn)權(quán)交易：
　　(一)司法部門或者國有資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)出終止交易書面通知的；
　　(二)產(chǎn)權(quán)交易未成交前，出讓方、受讓方有正當理由撤回交易申請的；
　　(三)因不可抗力造成產(chǎn)權(quán)自然滅失的；
　　(四)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當終止交易的其他情形。
　　第三十一條在產(chǎn)權(quán)交易活動中，禁止下列行為：
　　(一)披露產(chǎn)權(quán)交易信息不完善或者有虛假、誤導性內(nèi)容；
　　(二)故意壓低或者抬高交易價格和交易條件，阻礙產(chǎn)權(quán)交易；
　　(三)操縱產(chǎn)權(quán)交易市場或者擾亂交易秩序；
　　(四)在產(chǎn)權(quán)交易活動中惡意串通；
　　(五)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員作為出讓方或受讓方參與產(chǎn)權(quán)交易活動；
　　(六)法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
　　第三十二條產(chǎn)權(quán)交易過程中發(fā)生產(chǎn)權(quán)交易糾紛的，當事人可以依法申請仲裁，或者向人民法院提起訴訟。
　　第三十三條產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)收費辦法，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章監(jiān)督與處罰
　　第三十四條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當定期向市國有資產(chǎn)管理部門報告產(chǎn)權(quán)交易的情況，并接受市國有資產(chǎn)管理部門的指導和監(jiān)督。市國有資產(chǎn)管理部門應(yīng)當會同有關(guān)部門定期對產(chǎn)權(quán)交易情況進行檢查。
　　第三十五條對違反本辦法規(guī)定，國有產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)權(quán)交易市場外進行產(chǎn)權(quán)交易的，由市國有資產(chǎn)管理部門責令其停止違規(guī)行為，補辦有關(guān)手續(xù)，并由有關(guān)部門給予責任人員行政處分。
　　第三十六條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)部門對責任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　第三十七條產(chǎn)權(quán)交易各方惡意串通、弄虛作假，造成國有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門給予責任人員行政處分，并追究其賠償責任，其中對屬行政監(jiān)察對象的，由監(jiān)察機關(guān)查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理。
　　第三十八條中介機構(gòu)在產(chǎn)權(quán)交易中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由國有資產(chǎn)管理部門根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，提請司法機關(guān)依法追究刑事責任。
　　第三十九條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以根據(jù)章程和有關(guān)規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁。

　　第五章附則
　　第四十條外商及港、澳、臺商受讓產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當符合國家頒布的指導外商投資方向的規(guī)定和外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄，并按照有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定辦理手續(xù)。
　　第四十一條本辦法自2004年2月1日起施行。

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