各區(qū)、市人民政府，市政府各部門(mén)，市直各單位：

　　為充分運(yùn)用好政府引導(dǎo)基金，進(jìn)一步促進(jìn)股權(quán)投資發(fā)展，根據(jù)《山東省人民政府關(guān)于運(yùn)用政府引導(dǎo)基金促進(jìn)股權(quán)投資加快發(fā)展的意見(jiàn)》（魯政發(fā)〔2014〕17號(hào)）有關(guān)規(guī)定，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作青島市股權(quán)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）有關(guān)事宜通知如下。

　　一、明確引導(dǎo)基金來(lái)源和規(guī)模

　　引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作引導(dǎo)基金，有利于深化財(cái)政資金運(yùn)作方式改革，對(duì)于推動(dòng)政府性資金回歸財(cái)政公共屬性，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系具有重要意義。我市引導(dǎo)基金的資金來(lái)源包括，財(cái)政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中用于設(shè)立引導(dǎo)基金的專項(xiàng)資金；引導(dǎo)基金的投資收益與擔(dān)保收益；閑置資金存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債所得的利息收益；個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金等。2015年，市財(cái)政預(yù)算安排引導(dǎo)基金8億元。以后逐年加大投入，2017年年底引導(dǎo)基金規(guī)模達(dá)到50億元。

　　二、理順引導(dǎo)基金管理體制

　　引導(dǎo)基金分為引導(dǎo)基金母基金（以下簡(jiǎn)稱“母基金”）和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。其中，母基金由市財(cái)政資產(chǎn)管理中心作為名義出資代表，在青島市金融工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)股權(quán)投資引導(dǎo)基金專項(xiàng)工作小組（以下簡(jiǎn)稱“工作小組”），由其進(jìn)行決策與管理。母基金下設(shè)藍(lán)色高端新興與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、科技、工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)、商貿(mào)業(yè)、文化、農(nóng)業(yè)等六只產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，分別由市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市商務(wù)局、市文廣新局、市農(nóng)委等部門(mén)組成產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“理事會(huì)”）進(jìn)行管理，并委托我市現(xiàn)有具備出資資格的單位作為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”）具體運(yùn)作。

　?。ㄒ唬┕ぷ餍〗M作為引導(dǎo)基金的最高管理和決策機(jī)構(gòu)，由市財(cái)政局、市金融工作辦、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市農(nóng)委、市科技局、市發(fā)展改革委、市商務(wù)局、市文廣新局等部門(mén)組成，組長(zhǎng)由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；設(shè)副組長(zhǎng)1名，由市財(cái)政局主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

　　工作小組負(fù)責(zé)組織制定產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃、明確產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金定位與投向，統(tǒng)籌與調(diào)劑產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，決策新增設(shè)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等。

　?。ǘ┦胸?cái)政資產(chǎn)管理中心作為母基金的統(tǒng)一出資平臺(tái)，投資設(shè)立各產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，市財(cái)政資產(chǎn)管理中心作為名義出資代表，負(fù)責(zé)履行母基金的出資和核算職能。

　?。ㄈ├硎聲?huì)的職責(zé)由事權(quán)部門(mén)與市金融工作辦和市財(cái)政資產(chǎn)管理中心共同承擔(dān)。理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公開(kāi)募集產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行決策，確定產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，指導(dǎo)受托管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行績(jī)效考核，監(jiān)督產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作等。理事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格按照統(tǒng)一的政策口徑，指導(dǎo)受托管理機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本合作。

　?。ㄋ模├硎聲?huì)推薦1家我市現(xiàn)有具備出資資格的單位，經(jīng)工作小組批準(zhǔn)后，作為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，具體運(yùn)作產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。受托管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)與社會(huì)資本合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金；對(duì)外履行產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，向產(chǎn)業(yè)投資基金派駐出資人代表；按照規(guī)定參與國(guó)家有關(guān)政府性資金的投資合作；負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)管和績(jī)效評(píng)價(jià)；運(yùn)用市級(jí)有關(guān)部門(mén)的項(xiàng)目庫(kù)信息平臺(tái)，為產(chǎn)業(yè)投資基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)等。

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)投資基金作為市場(chǎng)化運(yùn)作的基金，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定章程或合伙協(xié)議，并依據(jù)章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在青島市注冊(cè)，存續(xù)期限原則上不超過(guò)7年，確需超過(guò)7年的，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長(zhǎng)，總存續(xù)期限不得超過(guò)10年。

　　三、統(tǒng)一運(yùn)作產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金

　　各產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在募集設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金時(shí)，要嚴(yán)格按照統(tǒng)一規(guī)定的政策口徑與社會(huì)資本進(jìn)行合作。

　　（一）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在產(chǎn)業(yè)投資基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金對(duì)工業(yè)、服務(wù)業(yè)、科技領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)投資基金的出資比例不高于25%，對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)投資基金的出資比例不高于50%。

　　（二）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在青島市注冊(cè)設(shè)立。產(chǎn)業(yè)投資基金投資于青島市企業(yè)的資金數(shù)額原則上不低于產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資額的兩倍；對(duì)外投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股權(quán)的30%；對(duì)一個(gè)企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，原則上不超過(guò)該產(chǎn)業(yè)投資基金資金總額的20%。

　?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金可跟隨產(chǎn)業(yè)投資基金投資于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的對(duì)象僅限于我市重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在我市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的應(yīng)是產(chǎn)業(yè)投資基金選定且尚未完成實(shí)際投資的項(xiàng)目，跟進(jìn)投資價(jià)格不應(yīng)高于產(chǎn)業(yè)投資基金投資價(jià)格，且跟進(jìn)投資額不超過(guò)產(chǎn)業(yè)投資基金投資額的50%。產(chǎn)業(yè)投資基金不得先于產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金形成的股權(quán)可委托共同投資的產(chǎn)業(yè)投資基金管理。

　　（四）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理費(fèi)按各產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金當(dāng)年對(duì)外投資額的2%加上產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金上年度末實(shí)際對(duì)外投資余額的05%計(jì)提。各受托管理機(jī)構(gòu)按統(tǒng)一的管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，分年度從產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金中一次性提取。

　　四、加強(qiáng)引導(dǎo)基金的考核與管理

　?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金的設(shè)立不以贏利為目的，主要是轉(zhuǎn)變財(cái)政資金目前無(wú)償資助企業(yè)的方式，通過(guò)市場(chǎng)的規(guī)則促進(jìn)我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市財(cái)政局要將引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系，建立有效的績(jī)效考核制度，允許產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金與社會(huì)資本共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。

　?。ǘ┦芡泄芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每季度向理事會(huì)報(bào)告產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，提交經(jīng)理事會(huì)認(rèn)定的中介機(jī)構(gòu)出具的受托管理機(jī)構(gòu)年度會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告和產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金年度運(yùn)作情況報(bào)告。

　?。ㄈ┦袑徲?jì)局要加強(qiáng)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的檢查和審計(jì)。對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)處理。

　　五、加強(qiáng)引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

　?。ㄒ唬┦芡泄芾頇C(jī)構(gòu)管理的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門(mén)的托管部門(mén)和人員，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并以公開(kāi)招標(biāo)方式選擇。選定的托管銀行應(yīng)按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每季度向受托管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)管報(bào)告。

　　（二）市財(cái)政資產(chǎn)管理中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)年度總體投資計(jì)劃，按照產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的出資計(jì)劃，將資金撥付至受托管理機(jī)構(gòu)在托管銀行的資金專戶。受托管理機(jī)構(gòu)和其他出資人按照投資協(xié)議，將認(rèn)繳資金同步撥付到產(chǎn)業(yè)投資基金托管銀行的資金專戶。

　?。ㄈ┦芡泄芾頇C(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。受托管理機(jī)構(gòu)不得從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)工作小組同意，不得對(duì)外贊助、捐贈(zèng)。

　　對(duì)我市已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資、天使投資、藍(lán)色經(jīng)濟(jì)等引導(dǎo)基金，仍按照原規(guī)定運(yùn)作。

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