各區(qū)、市人民政府，青島西海岸新區(qū)管委，市政府各部門，市直各單位：

《青島市國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹實施。

 青島市人民政府辦公廳

 2022年4月15日

（此件公開發(fā)布）

青島市國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定

第一章總則

第一條為進一步加強和規(guī)范國有金融資本管理、履行好出資人職責，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，貫徹落實國家、省關(guān)于國有金融資本出資人職責暫行規(guī)定以及市委、市政府關(guān)于完善國有金融資本管理的實施意見等有關(guān)要求，結(jié)合我市實際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱國有金融資本是指我市各級政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

上述金融機構(gòu)主要包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，金融控股公司、金融投資運營公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。

第三條按照權(quán)責匹配、權(quán)責對等、權(quán)責統(tǒng)一的原則，市、區(qū)（市）財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責，依法依規(guī)享有資本收益、參與重大決策、選擇管理者等出資人權(quán)利。

第四條市、區(qū)（市）財政部門以管資本為主加強國有金融資產(chǎn)監(jiān)管，重點管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，加強所出資金融機構(gòu)重大事項管理，逐步建立健全管理權(quán)力和責任清單。

第五條我市各級政府出資金融機構(gòu)及其投資設(shè)立的機構(gòu)，依法享有經(jīng)營自主權(quán)，承擔國有金融資本保值增值責任，應(yīng)當強化風險防控主體責任，堅持審慎合規(guī)經(jīng)營，健全風險防范和應(yīng)急處置機制，細化完善內(nèi)控體系。市、區(qū)（市）財政部門尊重所出資金融機構(gòu)的經(jīng)營自主權(quán)，促進所出資金融機構(gòu)建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度，依法維護企業(yè)合法權(quán)益。

第六條市、區(qū)（市）財政部門應(yīng)當合理界定職責邊界，以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責，加強與金融管理部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，按照市場監(jiān)管與出資人職責相分離的原則，理順國有金融機構(gòu)管理體制，支持金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。

第七條市、區(qū)（市）財政部門根據(jù)需要可以分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本。受財政部門委托管理國有金融資本的其他部門、機構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）按照受托權(quán)限管理國有金融資本，財政部門履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責不變。財政部門應(yīng)當尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責。

市、區(qū)（市）財政部門應(yīng)當建立本級履行出資人職責的國有 金融機構(gòu)名錄，明確管理部門和管理方式，并報上級財政部門備案。

第八條國有金融機構(gòu)應(yīng)當堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。國有金融機構(gòu)黨委把方向、管大局、促落實，重點管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，健全完善黨建工作責任制，把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入國有金融機構(gòu)章程，明確黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，把黨委會議研究討論作為董事會決策重大問題的前置程序，落實好從嚴管黨治黨責任。

第二章出資人與受托人職責

第九條市、區(qū)（市）財政部門作為出資人代表機構(gòu)的主要職責是：

（一）堅持和加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實中央、省決策部署和市委、市政府工作要求，落實統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，結(jié)合國有金融資本經(jīng)營預(yù)算，建立資本補充和動態(tài)調(diào)整機制，推動國有金融資本科學配置、規(guī)范運作，維護資本安全。

（二）指導(dǎo)推進國有金融機構(gòu)改革，增強國有金融機構(gòu)競爭力、控制力、影響力和抗風險能力，督促防范國有資本流失，配合做好重大風險處置工作。

（三）負責國有金融資本基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)決算和收益管理、負責人薪酬監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測和報告，監(jiān)督國有金融資本保值增值，依法依規(guī)披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況。

（四）對所出資金融機構(gòu)行使股東職責，以出資額為限承擔有限責任，制定或參與制定所出資金融機構(gòu)章程，按照干部管理權(quán)限，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會，參與所出資金融機構(gòu)管理者的任免、考核。

（五）委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本，督促檢查國有金融機構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。

（六）履行相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件等規(guī)定的其他職責。

第十條受托人根據(jù)財政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系，落實統(tǒng)一規(guī)制，管理國有金融資本，嚴格按照國有金融資本管理有關(guān)規(guī)定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第三章金融機構(gòu)國有資本管理

第十一條市、區(qū)（市）財政部門建立健全國有金融資本基礎(chǔ)管理體系，負責清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)管理、資產(chǎn)評估、統(tǒng)計分析等工作，并依法加強對所出資金融機構(gòu)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理。轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或部分國有股權(quán)致使地方政府不再擁有控股地位的，報本級政府批準。

（一）市、區(qū)（市）財政部門執(zhí)行統(tǒng)一的金融機構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)登記、轉(zhuǎn)讓、交易管理制度，加強國有產(chǎn)權(quán)變動全流程動態(tài)監(jiān)管，對所出資金融機構(gòu)實施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負責落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。財政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機構(gòu)）根據(jù)需要，組織所出資金融機構(gòu)按規(guī)定開展清產(chǎn)核資工作。

（二）所出資金融機構(gòu)應(yīng)當按規(guī)定開展資產(chǎn)評估，并根據(jù)管理權(quán)限將資產(chǎn)評估結(jié)果報送出資人機構(gòu)核準或備案。

（三）所出資金融機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測和報告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容。

第十二條市、區(qū)（市）財政部門加強國有金融資本收益管理，對所出資金融機構(gòu)享有出資人權(quán)益，確定國有金融資本收益的具體范圍和比例，組織上交國有金融資本收益。

第十三條市、區(qū)（市）財政部門在國有資本經(jīng)營預(yù)決算范圍內(nèi)，確定國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算編制范圍，編制國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算，并依法接受同級人大及其常委會的審查監(jiān)督。

第十四條市、區(qū)（市）財政部門要全口徑向本級黨委、政府報告國有金融資本管理情況，并按規(guī)定向本級人大常委會報告國有金融資產(chǎn)管理情況。

第十五條市、區(qū)（市）財政部門依法推進國有金融資本管理信息公開，及時準確向社會披露國有金融資本管理制度、運營績效、金融企業(yè)國有資產(chǎn)管理等情況，提升國有金融資本運營透明度，主動接受社會監(jiān)督。

第四章所出資金融機構(gòu)重大事項管理

第十六條出資人機構(gòu)依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，加強對所出資國有金融機構(gòu)重大事項的審核把關(guān)，依法依規(guī)參與所出資國有金融機構(gòu)的重大事項決策。

第十七條出資人機構(gòu)按照法定程序向所出資金融機構(gòu)委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東（大）會、董事會、監(jiān)事會，落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。

出資人機構(gòu)派出的股東代表、董事，應(yīng)當按程序發(fā)表意見、行使表決權(quán)。表決意見涉及股權(quán)管理的，應(yīng)當經(jīng)財政部門同意。出資人機構(gòu)加強對派出董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持和考核、監(jiān)督評價，建立健全激勵約束和責任追究機制。

第十八條所出資國有金融機構(gòu)主業(yè)確認及變更，年度投資計劃，制定或修改公司章程，國有金融機構(gòu)本級及重點子公司合并、分立、改制、上市、解散、申請破產(chǎn)、增減注冊資本、重大股權(quán)管理事項，發(fā)行涉及權(quán)益變動的債券，財務(wù)預(yù)算方案，利潤分配和虧損彌補方案，負責人薪酬，重大對外投資，重大資產(chǎn)購買及處置，重大對外捐贈以及黨委、政府交辦的重大任務(wù)等重大事項，應(yīng)按規(guī)定報出資人機構(gòu)履行相關(guān)程序。

所出資國有金融機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃，董事會年度工作報告，年度財務(wù)決算報告，年度工資總額預(yù)算，履職待遇與業(yè)務(wù)支出辦法及年度預(yù)算，企業(yè)年金方案，工作計劃和總結(jié)，重大對外擔保、重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項，應(yīng)按規(guī)定書面報告出資人機構(gòu)。

第十九條出資人機構(gòu)對所出資國有金融機構(gòu)本級及相關(guān)重點子公司合并、分立、改制、上市、解散、申請破產(chǎn)，以及增減注冊資本、轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)等導(dǎo)致實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的重大事項，應(yīng)當向本級政府報告。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，受托人對受托管理金融機構(gòu)須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責重大事項，應(yīng)當經(jīng)財政部門同意后，報請本級政府批準。

第二十條按照國家和省、市有關(guān)規(guī)定，市、區(qū)（市）財政部門擬訂所出資國有金融機構(gòu)薪酬分配制度和機制，指導(dǎo)所出資國有金融機構(gòu)建立企業(yè)年金制度。

（一）市、區(qū)（市）財政部門依法依規(guī)制定所出資國有金融機構(gòu)工資總額管理制度。出資人機構(gòu)按規(guī)定備案或核準所出資國有金融機構(gòu)工資總額預(yù)算方案，清算預(yù)算執(zhí)行結(jié)果。國有金融機構(gòu)應(yīng)嚴格執(zhí)行經(jīng)核準或備案的工資總額預(yù)算方案，逐級落實工資總額預(yù)算執(zhí)行責任。

（二）市、區(qū)（市）財政部門指導(dǎo)符合條件的所出資國有金融機構(gòu)建立健全企業(yè)年金制度。所出資國有金融機構(gòu)及其重點子公司按規(guī)定建立企業(yè)年金制度。

第五章所出資金融機構(gòu)管理者選擇與考核

第二十一條堅持黨管干部原則，出資人機構(gòu)會同有關(guān)部門，依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機構(gòu)章程等規(guī)定，按照干部管理權(quán)限，做好所出資金融機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免或建議任免相關(guān)工作。

對出資人機構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事，應(yīng)當認真落實黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限進行考察，考察合格的，按照規(guī)定程序任命或建議任命。根據(jù)工作需要，出資人機構(gòu)可以建立完善股東派出人員人才庫。

第二十二條市、區(qū)（市）財政部門建立健全國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。出資人機構(gòu)結(jié)合所出資金融機構(gòu)的戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標、行業(yè)特點等，將風險控制水平、國有資本保值增值能力等作為重要考核內(nèi)容，建立差異化的管理者經(jīng)營業(yè)績考核體系，按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M行年度和任期業(yè)績考核，并依據(jù)考核結(jié)果決定對管理者的獎懲。

第二十三條市、區(qū)（市）財政部門建立健全所出資國有金融機構(gòu)管理者薪酬管理和福利待遇保障體系。

（一）市、區(qū)（市）財政部門加強所出資國有金融機構(gòu)負責人薪酬管理，對國有金融機構(gòu)負責人，根據(jù)選任方式、企業(yè)功能性質(zhì)、績效考核等情況，實行差異化的薪酬分配管理。對各級黨委、政府及相關(guān)機構(gòu)任命的國有金融機構(gòu)負責人，合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵收入。對按規(guī)定通過市場化方式選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實行市場化薪酬分配機制，薪酬結(jié)構(gòu)和水平由董事會確定。探索建立與激勵機制相匹配的信息披露、延期支付、追索扣回等約束機制。

（二）市、區(qū)（市）財政部門規(guī)范所出資國有金融機構(gòu)負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障。出資人機構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督國有金融機構(gòu)負責人的履職待遇與業(yè)務(wù)支出管理，并對相關(guān)年度財務(wù)預(yù)算進行備案。

第六章所出資金融機構(gòu)財務(wù)管理

第二十四條市、區(qū)（市）財政部門依法對所出資金融機構(gòu)加強財務(wù)監(jiān)督，建立健全國有金融資本保值增值指標體系，加強動態(tài)統(tǒng)計監(jiān)測和運行分析，掌握國有金融資本保值增值情況，并依法依規(guī)確認所出資金融機構(gòu)國有資本保值增值結(jié)果。

第二十五條所出資金融機構(gòu)應(yīng)全面加強內(nèi)控制度建設(shè)，建立健全內(nèi)部財務(wù)、資產(chǎn)等管理制度，加強財務(wù)監(jiān)督和財務(wù)信息管理，依法依規(guī)提供真實、完整的財務(wù)、會計、資產(chǎn)信息。所出資金融機構(gòu)應(yīng)建立完善財務(wù)預(yù)決算管理制度，科學編制全面預(yù)算方案和決算報告，嚴格履行公司治理程序，及時報送出資人機構(gòu)。所出資金融機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定聘用會計師事務(wù)所，確保會計信息質(zhì)量。

第二十六條出資人機構(gòu)應(yīng)督促所出資金融機構(gòu)遵守財務(wù)會計規(guī)則要求，堅持穩(wěn)健審慎經(jīng)營，建立健全權(quán)責明確、流程清晰、制衡有效的財務(wù)管理體系，強化投融資管理、資產(chǎn)負債管控、資本管理和流動性管理，健全財務(wù)風險監(jiān)測與評價機制，規(guī)范企業(yè)財務(wù)行為，防范化解財務(wù)風險。

第七章監(jiān)督檢查與責任追究

第二十七條市、區(qū)（市）財政部門建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作協(xié)同制度，加強與審計機關(guān)、紀檢監(jiān)察機關(guān)和金融監(jiān)管部門的溝通配合，強化國有金融資本管理政策制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，受托人、國有金融機構(gòu)違反國有金融資本管理相關(guān)規(guī)定的，依法依規(guī)予以提醒并督促糾正。金融監(jiān)管部門依法加強國有金融機構(gòu)行業(yè)監(jiān)管。

第二十八條市、區(qū)（市）財政部門建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度，完善責任倒查和追究機制。違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的，相關(guān)部門和單位按照職責權(quán)限依法依規(guī)予以查辦。

第二十九條出資人機構(gòu)出現(xiàn)違規(guī)違法行為，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，依規(guī)依紀給予紀律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。出資人機構(gòu)派出的股東代表、董事、監(jiān)事在履職過程中，未按出資人機構(gòu)有關(guān)規(guī)定正確行使職責，按相關(guān)管理規(guī)定予以處理。

第三十條所出資金融機構(gòu)管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成機構(gòu)國有資產(chǎn)損失的，依規(guī)依紀嚴肅處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八章附則

第三十一條市、區(qū)（市）國資部門履行出資人職責的國有企業(yè)再出資形成的國有金融資本，維持現(xiàn)有管理體制不變，由出資企業(yè)依法行使具體股東職責，執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，由國資部門組織做好落實。

第三十二條本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

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